香港证监会谴责代王国际期货 并处以罚款十万港元

3月底9日，港台上交所指责旧都国际期货(港台)股份有限美国公司(旧都国际期货)(现称和昇金融服务股份有限美国公司)并重罚缓刑100,000港元，理由是该美国公司在2016年3月底至2018年10月底期间未严格遵守反击诈欺及同伙资金不足筹集资金(反击诈欺/同伙资金不足筹集资金)明确规定和其他监管明确规定。

港台上交所的核查推测，旧都国际期货未对16名买家意在送达交易务必的买家另设控制系统进行任何尽职审查，以致未能妥善分析报告并管理与其买家运用于该等买家另设控制系统之外的诈欺及同伙资金不足筹集资金(诈欺/同伙资金不足筹集资金)后果和其他后果。

此外，港台上交所辨识到暂存两名买家Gmail内的款项与他们所声明的财政状况相当相称。尽管旧都国际期货声称它有每日监督买家Gmail内的资金不足流动及知悉两名买家的Gmail内有大量存款，但却未能证明了其曾就有关存款进行适当查阅，并不作为之外的诈欺/同伙资金不足筹集资金后果。

港台上交所更推测，旧都国际期货未所设有效的持续监督控制系统以侦测买家Gmail内的可疑交易模式，理由是两名买家的Gmail曾进行频繁而大量的交易，及在许多情况下，同一买家在同一秒内以相同售价对同一期货合同送达买卖务必。

港台上交所忽视，旧都国际期货的控制系统及监视控制系统保护措施相当足够及进展不彰，且该美国公司未确保《反击诈欺指引》和《操守准则》赢得严格遵守。

港台上交所在决定对旧都国际期货采取上述点名时，已考虑到：

旧都国际期货未勤勉谦逊地监督其买家文艺活动，以及未所设充足而有效的反击诈欺/同伙资金不足筹集资金制度和监视控制系统保护措施，乃属情况严重紊乱，因为这就会损害公众对产品的信心和破坏产品的廉洁稳健;

旧都国际期货的低阶管理层于有关期间后已被撤换;

旧都国际期货的业绩，以及其已暂时中止开张和尽快港台上交所吊销其豁免;

有需要向产品传递具阻吓力的强烈接收者，以示有关紊乱不可接受;

旧都国际期货与港台上交所合作解决其提出的关注依法;

旧都国际期货过往并无遭遇点名的纪录。

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